美国专利商标局（USPTO）于2025年6月12日发布通知，将启动对小实体和微实体身份的虚假声明或证明的法定处罚，该通知于2025年7月8日在官方公报（OG）公布（编号为1536 OG 205）。

　　根据《美国专利法》35 U.S.C.第41(j)条和第123(f)条的规定，USPTO在发现某实体虚假声明或证明小实体或微实体身份时，除非该实体表明其声明或证明是出于善意，否则USPTO将对该实体处以“不低于实体因虚假主声明而未能支付的金额的3倍”的罚金。（详细内容可参考于2022年12月29日生效的《2023年综合拨款法案》以及2024年12月的第118-151号公法）。据此，USPTO在本次通知发布前已完成了所有与该法定处罚相关的法律条款修订工作。

　　本次通知进一步规定了USPTO执行该法定处罚的具体措施。根据该通知，当USPTO初步判定一项待决专利申请或专利包含虚假声明或证明，且该行为导致至少一笔无权获得减免的费用被不当支付时，USPTO将下发一项通知书，载明欠款及罚金事项，并阐述初步裁定罚金的理由。申请人有 2 个月的答复期限，该期限可根据《美国专利法实施细则》37 CFR第1.136（a）条请求延期。

　　在答复通知时，申请人可以提供证据对该裁定进行争辩，或者提供证据证明不当支付是出于善意，或者在期限内支付欠款及罚金。USPTO在收到申请人的回复后会进行最终裁定。若申请人未能按时答复或者足额缴纳欠款及罚金，专利申请可能最终会被视为放弃。即使专利申请被放弃或者专利失效，罚金仍需要支付。在执行法定处罚期间，专利申请将被暂停审查直到最终裁定为止。若USPTO认为这是由于该申请人的原因导致的审查延误，那么该专利最终授权时，还可能根据美国专利期限调整（PTA）规则而被减少保护期限。

　　需要注意的是，根据《美国专利法实施细则》37 CFR第1.27(f)(1)条的规定，任何企图以欺诈手段建立小实体身份缴纳USPTO费用的行为，均应被视为对USPTO实施或企图实施欺诈，USPTO根据情节严重情况，还可能对专利申请人/专利权人/相关从业人员采取其他制裁措施或处分。

　　2025年7月1日，USPTO公布了调整后的官费表，其中增加了对小实体和微实体身份的虚假声明或证明的罚金项目，具体见下表所列。

　　至此，USPTO已完成了执行该法定处罚的所有准备工作，法定处罚相关工作已可以启动。又鉴于USPTO近期公布了多项与涉嫌欺诈相关的制裁令（Order for Sanctions），建议美国专利申请人/专利权人在每次支付USPTO费用时，都应审慎核实自己的实体身份是否存在变化，以及是否有可能存在不正当的行为。若存在变化或可能存在不正当行为，应及时变更或及时纠正。